財聯社12月13日訊（記者封其娟）私募監管趨嚴，私募收存實卓水面違規亂象正被加速出清。行非成立9年的法吸浮出私募卓匯基金，上半年已被中基協注銷、匯基高管也遭處罰。違規到了年底，私募收存實卓水面當地監管局再度悉數卓匯基金多項違規行為，行非并給予相應行政處罰。法吸浮出

12月13日，匯基河北監管局先后向卓匯基金及段樹軍等人下發行政處罰決定書和市場禁入決定書。違規

河北監管局要求卓匯基金責令整改，法吸浮出并對該私募及涉事的匯基5位高管均給予警告并處以3萬元罰款，需繳納共計18萬元罰款。違規這其中，段樹軍同段科然、段科興分別為父子、父女關系，實際控制卓匯基金，組織實施違法行為。由于違法情節嚴重，監管局決定對段樹軍父女三人采取終身市場禁入措施。

根據處罰決定書，卓匯基金所涉違法違規事實有四項：一是向合格投資者之外的個人募集資金；二是向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品；三是向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益；四是挪用基金財產。

在此之前，中基協已查出卓匯基金存在向投資者承諾保本保收益、未及時向協會報送信息、不符合持續展業要求三項違規行為。今年4月，中基協正式取消卓匯基金的會員資格，撤銷其管理人登記，包括段科興在內的2位高管被取消基金從業資格，加入黑名單，期限為五年。5月24日，卓匯基金正式被中基協注銷。

中基協3月便指出，卓匯基金因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機關立案調查，其在協會登記的辦公地已被公安機關查封。經與河北監管局了解，段科然、段科興以及卓匯基金法人曹曉青已被當地公安機關控制。

根據中基協數據，截至12月13日，已被注銷的私募基金共計2160家，主動注銷和協會注銷的私募基金分別有832家和1320家。整體來看，年內注銷的私募證券基金、私募股權基金及創投基金分別有539家、1376家。

父女三人主導四項違法行為

經河北監管局披露，卓匯基金及相關人員涉嫌四項違法違規事實：

一是向合格投資者之外的個人募集資金。卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，對于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產品。

二是向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品。卓匯基金在銷售私募基金產品時，通過人傳人、騰訊視頻等公眾傳播媒體，向不特定對象宣傳推介私募基金產品。

三是向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益。卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，通過與投資者簽訂《補充協議》、《委托投資協議》等方式，以到期“補足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。

四是挪用基金財產。卓匯基金作為卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人，違反基金合同關于“除資金轉出到證券、期貨保證金賬戶外，不得轉出到資金募集賬戶以外的銀行賬戶”的約定，擅自將募集資金劃轉至基金管理人及關聯人賬戶，累計凈轉出金額3.80億元。

本次行政處罰決定書指出，段樹軍雖然不是公司登記股東，也未在公司任職，但資金募集及使用、交易指令由段樹軍決定，是卓匯基金運營的總決策人；段科然作為公司股東，同時負責具體執行交易決策；段科興作為公司股東，同時負責管理基金財務。以上三人為父子、父女關系，實際控制卓匯基金，組織實施上述違法行為，是對卓匯基金違法行為直接負責的主管人員。

此外，劉民英作為卓匯基金市場部負責人，實際參與上述第一、二、三項違法行為，是卓匯基金違法行為的其他直接責任人員。曹曉青作為卓匯基金法定代表人，應當對公司的經營行為承擔責任，是卓匯基金違法行為的其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的性質、情節與社會危害程度，河北監管局決定：

一、對卓匯基金管理有限公司責令改正，給予警告，并處以三萬元罰款；

二、對卓匯基金實際控制人段樹軍、股東、交易部經理段科然、股東、財務負責人段科興、市場部經理劉民英、法定代表人曹曉青給予警告，并分別處以三萬元罰款。

市場禁入決定書指出，段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實施上述重大違法行為，違法情節嚴重。因此，河北監管局決定對段樹軍、段科然、段科興分別采取終身市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內，這三人除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

5月已被注銷，兩位高管被“拉黑”5年

卓匯基金成立與2013年10月，注冊資本5000萬元。根據天眼查工商變更記錄，2017年卓匯基金由段科然、段科興分別持股70%、30%。此前資料顯示，該私募管理規模在0-5億元。

另外，卓匯基金對外投資了私募股權、創業投資基金中北聯合基金，共計持股39%。就在2020年，卓匯基金與中北聯合基金另一股東南京寧沭商企業管理有限公司，因股東出資糾紛對薄公堂。2021年、2022年，卓匯基金又兩度被最高人民法院列為失信公司。

中基協官網顯示，卓匯基金已被注銷，注銷時間為今年5月24日。注銷時已經清算的產品有20只，除了1只基金專戶產品外，其余都屬私募證券投資基金。

同時，注銷時未在中基協系統提交清算的產品共計4只。其中包括了涉嫌違法違規的卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯-華商混合基金，分別于2015年12月、2016年2月備案，但中基協官網并未顯示托管人名稱。

早在3月4日，卓匯基金便收到中基協下發的紀律處分事先告知書，并被告知將取消卓匯基金的會員資格，撤銷其管理人登記。

曹曉青、段科興作為公司登記的高級管理人員應當對上述違規行為承擔相應責任。協會決定取消曹曉青和段科興的基金從業資格，加入黑名單，期限為五年。

到了4月19日，卓匯基金正式收到紀律處分決定書。紀律處分決定書指出，卓匯基金及相關人員存在三大違規事實：

一是向投資者承諾保本保收益。其一，協會接到投訴信息顯示，卓匯基金與投資者簽訂購買合同的當日，還簽署了補充協議且承諾兌付投資者本金及6%、12%的年化收益。其二，2017年6月，投資者柳某與卓匯基金簽訂《卓匯華商優選私募證券投資基金基金合同》，認購101萬元，該基金于2018年6月觸及止損線，依約定進行清盤操作，柳某取回清算資產63.4萬元，產生虧損37.6萬元。后經雙方協商一致，2018年8月，卓匯基金與柳某簽訂《卓匯-華商混合基金基金合同》《卓匯-華商混合基金合同補充協議》，約定卓匯基金將柳某的虧損37.6萬元補償給柳某，并與柳某贖回的金額63.4萬元共101萬元用于購買卓匯-華商混合基金。卓匯基金按照年化20%的標準向柳某每月支付固定收益，并承諾保本。卓匯基金自2018年8月起每月按照合同約定向柳某支付固定收益直至2020年3月。

二是未及時向協會報送信息。卓匯基金未按要求按時提交經審計的年度財務報告，未向協會報送多只私募產品的月報、季報及年報，更新機構從業人員、高級管理人員信息。

三是不符合持續展業要求。經查，卓匯基金因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機關立案調查，其在協會登記的辦公地已被公安機關查封。此外，協會無法通過機構在協會登記的高級管理人員、股東及機構備用聯系人的聯系方式與機構取得聯系。

彼時，中基協經與河北監管局了解，卓匯基金曹曉青、段科然和段科興已被當地公安機關控制。